董事會

作為公司最高策略及管理機構,豪勉科技董事會除了依相關法令規章及股東會所賦與的職權,制定各項法規及辦法外,同時監督各項執行成果。
 

董事會組成與名單

本公司設董事七人,任期三年,由股東會就有行為能力之人選任,連選得連任。 前述董事名額中,設立獨立董事,其人數不得少於三人,且不得少於董事席次五分之一。董事之選舉採候選人提名制度,由股東就董事候選人名單中選任之 。
職稱 國籍或
註冊地
姓名 性別 選(就)任
日   期
任期 主要學經歷
董事長 中華
民國
彭以豪 112/06/26 3年 美國奧立崗州立大學 電機碩士
豪勉科技(股)公司 董事長
董事 中華
民國
蘇惠婉 112/06/26 3年 英國萊斯特大學 財務管理碩士
國立臺灣大學管理學院
臺大-復旦 EMBA 境外專班碩士
豪勉科技(股)公司 總經理
董事 中華
民國
李潮雄 112/06/26 3年 國立臺灣大學 法律系
艾德蒙海外(股)公司 董事長
李潮雄律師事務所 負責人
景岳顧問(股)公司 董事長
董事 中華
民國
白雁浦 112/06/26 3年 輔仁大學 物理系
百福林(股)公司 董事長
獨立
董事
中華
民國
高啟全 112/06/26 3年 Master of Chemical Engineering,
North CarolinaState University
兆捷科技國際(股)公司 董事長
獨立
董事
中華
民國
許明仁 112/06/26 3年 台北大學 企業管理研究所碩士
安普新(股)公司 副董事長
獨立
董事
中華
民國
李廣益 112/06/26 3年 美國紐約州立大學 電機工程碩士
建漢科技(股)公司 董事長兼任總經理
 

董事會成員多元化落實情形

本公司於106年11月8日董事會通過訂定「公司治理實務守則」,在第三章「強化董事會職能」即訂有多元化方針。本公司董事會成員提名與遴選係遵照公司章程之規定,董事採候選人提名制,除評估各候選人學經歷資格外,並參考利害關係人意見,遵守「董事選舉辦法」及「公司治理實務守則」,以確保董事成員之多元性及獨立性。

衡諸本公司第18屆7位董事會成員名單,除有1席女性成員外,每位董事具備各項專業,請詳以下資料說明。
本公司具員工身分之董事占比為28%、獨立董事占比為43%、女性董事占比為14%。本公司注重董事會成員組成之性別平等,女性董事比率目標為25%以上。
多元化
核心
項目
姓名
基本組成 具備之能力
國籍 性別
年齡
兼任
本公
司員
獨立
董事
任期
年資
營運
判斷
能力
會計
及財
務分
析能
法律
能力
經營
管理
能力
危機
處理
能力
產業
知識
能力
國際
市場
觀能
領導
能力
決策
能力
風險
管理
知識
與能
彭以豪 中華
民國

71-80歲
     
蘇惠婉 中華
民國

51-60歲
   
李潮雄 中華
民國

71-80歲
       
白雁浦 中華
民國

61-70歲
       
高啟全
(註1)
中華
民國

61-70歲
  9年以上    
許明仁 中華
民國

61-70歲
  3~9年  
李廣益 中華
民國

61-70歲
  3年以下    
註1: 高啟全先生擔任本公司獨立董事逾三屆任期,係考量其具有豐富之產業經驗與知識,對本公司有明顯助益,使其於行使獨立董事職權時,仍可發揮其專長及對董事會提供專業意見。
 
  董事會組成之多元化政策目標與達成情形
多元化具體目標 達成情形
重視性別平等,董事成員至少應包含一位女性董事 女性董事為1席,已達性別平等目標
兼任公司經理人之董事不宜逾全體董事席次1/3 兼任公司經理人之董事有2位,占比為28%,符合兼任經理人董事未逾1/3席次之目標

董事會評鑑執行情形

董事會自我(或同儕)評鑑之評估週期、期間、範圍、方式、內容及評估結果:
評估週期 評估期間 評估範圍 評估方式 評估內容 評估結果
每年執行一次 111年1月1日至12月31日 董事會 董事會
內部自評
1.對公司營運之參與程度。
2.提升董事會決策品質。
3.董事會組成與結構。
4.董事的選任及持續進修。
5.內部控制。
優良
    個別董事
成員
董事7位
成員自評
1.公司目標與任務之掌握。
2.董事職責認知。
3.對公司營運之參與程度。
4.內部關係經營與溝通。
5.董事之專業及持續進修。
6.內部控制。
優良
 

董事選任資訊

(一) 董事提名
 
本公司依公司法第192條之1規定,於112年4月6日公告受理董事候選人提名,提名期間自112年4月14日至112年4月24日止,受理持有本公司已發行股份總數1%以上股東,得以書面向公司提出董事候選人名單,受理地點為台北市大同區承德路一段70號3樓(本公司)。
   
(二) 董事提名過程暨候選人資料
 
本公司於公告受理期間,僅豪勉科技股份有限公司董事會提名董事候選人,董事會所提名之候選人資格皆符合相關法令規章。
董事候選人資料如下 :
姓 名 學 歷 經 歷 持有股數
彭以豪 美國奧立崗州立大學電機碩士 中美萬泰科技(股)公司 董事長
至美投資(股)公司 董事長
Hauman Inc. 董事長
5,516,000 股
蘇惠婉 英國萊斯特大學
財務管理碩士
國立臺灣大學管理學院
臺大-復旦 EMBA 境外
專班碩士
至美投資(股)公司 董事
中美萬泰科技(股)公司 監察人
液光固態照明(股)公司
法人監察人代表
708,233 股
李潮雄 國立臺灣大學法律系 艾德蒙海外(股)公司 董事長
李潮雄律師事務所 負責人
景岳顧問(股)公司 董事長
0 股
白雁浦 輔仁大學物理系 百福林(股)公司 董事長
中美萬泰科技(股)公司 董事
382,839 股
高啟全 Master of Chemical Engineering, North Carolina State University 緯穎科技服務(股)公司 獨立董事
兆捷科技國際(股)公司 董事長
華亞科技(股)公司 董事長
南亞科技(股)公司 總經理
安茂微電子(股)公司 董事
建碁(股)公司 獨立董事
安心食品服務(股)公司 獨立董事
明全投資(股)公司 董事
90,900 股
許明仁 台北大學
企業管理研究所碩士
安普新(股)公司 董事兼任副董事長
宇匯知識科技(股)公司 董事
中美萬泰科技(股)公司 董事
台北縣電腦公會 理事長
精英電腦(股)公司 副董事長
捷元(股)公司 獨立董事
和椿科技(股)公司 獨立董事
0
李廣益 美國紐約州立大學
電機工程碩士
建漢科技(股)公司 董事長兼任總經理
台揚科技(股)公司 法人董事代表人
Translink Capital 常務董事
富比庫股份有限公司 董事
工研院國際北美公司 董事
Creative Technology 董事
UnitX 董事
100,000 股
(三) 董事選任結果
職稱 姓名 得票權數 是否當選
董事 彭以豪 36,875,257 權
董事 蘇惠婉 34,944,549 權
董事 李潮雄 34,866,801 權
董事 白雁浦 34,245,520 權
獨立董事 高啟全 31,715,093 權
獨立董事 許明仁 31,680,469 權
獨立董事 李廣益 31,585,457 權

董事會成員及重要管理階層之接班計劃

 董事會成員
  1.
本公司「公司章程」明定董事選舉採候選人提名制度,並於「公司治理實務守則」明定董事會成員多元化政策,目前董事共7人(含獨立董事3人),具備多元互補之產業經驗及財務會計、法律等專業能力。其中1人兼任本公司高階管理階層,未來本公司董事會之組成架構及成員經歷背景將延續目前架構。
 
  2.
本公司持續進行董事繼任計畫,以下列標準建置董事人選資料庫:
● 誠信、負責、創新並具決策力,與本公司核心價值相符具備有助於公司經營管理的專業知識與技能。
● 具有與本公司所營業務相關的產業經驗。
 
  3.
本公司明定「董事會績效評估辦法」,藉由績效評估之衡量項目,包括公司目標與任務之掌控、職責認知、營運之參與、內部關係經營與溝通、專業職能與進修、內部控制及具體意見表述等,以確認董事會運作有效,與評定董事績效表現,以作為日後遴選董事之參考。
 
  4.
本公司除考量多元化政策外,兼任公司經理人之董事不逾全體董事席次三分之一,並將注重性別平等,具備執行職務所必須之知識、技能及素養。現任總經理蘇惠婉女士於本公司歷經營運管理處、半導體事業處及資訊網路事業處副總經理,於103年進入董事會。並於105年接任總經理職務。
 
 
 重要管理階層
  1.
本公司由人力資源單位統籌設置提拔人才機制,藉由年度績效評估及針對各職等給予不同訓練課程,達成各人才晉升標準,期許未來人才能接掌高階幹部,成為重要管理階層。前述訓練課程主體包括專案管理學程、溝通技巧課程、專業技能強化等。
 
  2.
本公司目前有7位高階管理專才,其中2023年依照績效考核,提拔2位同仁成為重要管理階層,故本公司有充沛之人才可以做為未來選任董事之考量。
 
 

防範內線交易落實情形

  1.
本公司於每季財報發布日前寄發E-mail提醒內部人(包含董事及重要管理階層人員)禁止內線交易之注意事項,避免因不注意而誤觸規定。
 
  2.
對於新任內部人則於上任前給予內線交易相關法令遵循及應行注意事項之教育宣導,對新任受雇人則是由人力資源單位於職前訓練時安排教育宣導。
 
  3.
本公司112年度針對內部人已進行4次教育宣導,另於112年12月21日董事會上再次以簡報方式特別提醒董事不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票,避免董事誤觸規定。
 
 

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策與溝通情形摘要

 

溝通政策

(一)  獨立董事與內部稽核主管溝通情形
  1.
稽核室每月執行內控循環及管理辦法之稽查,並編製「內部稽核報告」,呈核董事長後於稽核項目完成之次月底前交付各審計委員會委員查閱。審計委員查閱後若有疑問或指示,會以電話或電子郵件方式向稽核主管詢問或指示需辦理事項。
  2.
內部稽核主管定期列席審計委員會報告稽核業務狀況,並與獨立董事面對面溝通。
  3.
內部稽核人員如發現重大違規情事或公司有受重大損害之疑慮時,會立即作成報告呈核,並通知各審計委員會委員。
 
(二)  獨立董事與會計師之溝通政策
  1.
會計師每年定期於審計委員會議中報告財務報表查核或核閱結果,以及其他相關法令要求之溝通事項,過程中如果獨立董事有任何意見,都可以提出討論,會計師再作補充說明。
  2.
若遇特殊重大狀況,會計師會即時向審計委員會報告。
  3.
董事會若有重要相關議題,亦會邀請會計師列席,提供專業意見,增加會計師與獨立董事互動機會。
 

溝通情形摘要

(一) 歷次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
日期 溝通重點 溝通結果
111/03/10 1. 110年10月至111年1月內部稽核業務報告。
2. 公司110年度內部控制制度聲明書。
3. 修訂本公司「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」。
獨立董事無異議。
111/05/06 1. 111年2月至3月內部稽核業務報告。 獨立董事無異議。
111/08/05 1. 111年4月至5月內部稽核業務報告。 獨立董事無異議。
111/11/07 1. 111年6月至9月內部稽核業務報告。 獨立董事無異議。
111/12/20 1. 訂定「112年度稽核計劃」。 獨立董事無異議。
112/03/28 1. 111年10月至112年1月內部稽核業務報告。
2. 公司111年度內部控制制度聲明書。
獨立董事無異議。
112/08/08 1. 112年2月至5月內部稽核業務報告。 獨立董事無異議。
112/11/08 1. 112年6月至112年9月內部稽核業務報告。 獨立董事無異議。
結論:本公司獨立董事與內部稽核主管溝通管道暢通、溝通良好。
 
(二) 歷次獨立董事與會計師溝通情形摘要
日期 溝通重點 溝通結果
111/03/10 1.110年度個體及合併財務報表查核報告。
2. 重大會計政策、重大會計估計與重大事件或交易。
3. 顯著風險。
4. 查核報告中,針對關鍵查核事項之溝通。
5. 未來(即將)適用之準則及法令介紹。
業經審計委員會通過110年個體及合併財務報告且提報董事會通過,並於111年03月10日公告及申報主管機關。
111/11/07 1.111年第三季合併財務報表核閱報告。
2. 舞弊事項之評估。
3. 關鍵查核事項。
4. 其他年底查核注意事項。
5. 法令適用之提醒。
6. 審計品質指標(AQI)。
業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過,並於111年11月07日公告及申報主管機關。
112/03/28 1. 111年度個體及合併財務報表查核報告。
2. 顯著風險。
3. 查核報告中,針對關鍵查核事項之溝通。
4. 重大法令修訂事項及影響。
5. 預先核准非確信服務。
業經審計委員會通過111年個體及合併財務報告且提報董事會通過,並於112年03月28日公告及申報主管機關。
112/11/08 1. 112年第三季合併財務報表核閱報告。
2. 顯著風險。
3. 關鍵查核事項。
4. 建議及溝通事項。
5. 公司治理及永續發展。
業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過,並於112年11月08日公告及申報主管機關。
結論:本公司獨立董事與會計師溝通管道暢通、溝通良好。
 

會計師獨立性評估

規定: 依據「上市上櫃公司治理實務守則」第29條規規定 : 上市上櫃公司應定期(至少一年一次)評估聘任會計師之獨立性及適任性。本公司固定每年3月召開的董事會,針對簽證會計師的獨立性進行評估。
 
一、獨立性評估
評估項目 評估結果 是否符合獨立性
1. 會計師是否與本公司有直接或重大間接財務利益關係
2. 會計師是否與本公司或本公司董事有融資或保證行為
3. 會計師是否與本公司有密切之商業關係及潛在雇傭關係
4. 會計師及其審計小組成員目前或最近二年是否有在本公司擔任董事、經理
  人或對審計工作有重大影響之職務
5. 會計師是否有對本公司提供可能直接影響審計工作的非審計服務項目
6. 會計師是否有仲介本公司所發行之股票或其他證券
7. 會計師是否有擔任本公司之辯護人或代表本公司協調與其他第三人間發生
   的衝突
8. 會計師是否與本公司之董事、經理人或對審計案件有重大影響職務之人員
  有親屬關係
二、適任性評估
審計品質指標評估項目 是否符合適任性
1. 專業性 (查核經驗、訓練時數、流動率、專業支援)
2. 品質控管(會計師負荷、查核投入、案件品質管制複核、品管支援能力)
3. 獨立性(非審計服務、客戶熟悉度)
4. 監督(外部檢查缺失及處分、主管機關發函改善)
5. 創新能力(創新規劃或倡意)

會計師獨立性聲明